日前，重庆证监局线路一则针对券商高管“老鼠仓”的罚单。

　　罚单透露，重庆证监局对湘财证券前任总裁、高档照看人孙永祥涉嫌讹诈未公开信拒却易、从业东谈主员违法贸易股票等违法行径进行了立案拜谒，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决议细察未公开信息，不仅我方限度他东谈主账户违法贸易股票，还昭示、浮现他东谈主讹诈未公开信拒却易。

　　重庆证监局最终责令孙永祥照章处理监犯抓有的股票，充公违法所得721.29万元，并处1121万元罚金，共计罚没1842.29万元。此外，鉴于违法行径情节严重，孙永祥还被接受5年证券市集禁入递次。

　　讹诈自营账户趋同来往

　　2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高档照看人。

　　湘财证券2020年至2023年手艺共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决议，通过“ZY”微信群与共事疏通交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平职责申诉等多个渠谈，细察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户抓仓及盈亏变化等情况。

　　2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥限度余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息讨论的证券来往行动。

　　经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来往股票38只，趋同来往金额6029.93万元。孙某韬湘财证券账户同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来往股票14只，趋同来往金额256.93万元。上述账户累计趋同来往股票52只，来往金额6285.96万元，无违法所得。

　　2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、浮现傅某东、朱某尧讹诈上述与湘财证券自营账户讨论的未公开信息进行来往。孙永祥与两东谈主均称碰面或电话交流股票投资，孙永祥本东谈主承认请示、提倡两东谈主来往讨论股票。

　　此外，2018年4月24日至2023年8月19日历间，孙永祥在湘财证券职责，手脚证券从业东谈主员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户贸易股票，扣除讹诈未公开信拒却易股票部分，来往金额1.17亿元，盈利721.29万元。

　　重庆证监局作念出如下处罚：一是对孙永祥手脚证券从业东谈主员违法贸易股票的违法行径，责令照章处理监犯抓有的股票，充公违法所得721.29万元，并处以罚金721万元；二是对孙永祥讹诈未公开信拒却易的违法行径，处以200万元罚金；三是对孙永祥昭示、浮现他东谈主讹诈未公开信拒却易的违法行径，处以200万元罚金。

　　从业东谈主员应称职合规

　　手脚证券领域违法违法行径的高发地带，从业东谈主员违法炒股一直际遇着监管“重拳”。2025年开年以来，仍是出现了多起证券从业东谈主员因违法炒股被罚的案例。

　　1月3日，北京证监局发布对国皆证券接受出具警示函行政监管递次的决定。主要有几个原因：一是对从业东谈主员投资行径处理的轨制缔造及里面处理机制不健全；二是对从业东谈主员投资行径的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门陈说从业东谈主员违法抓有股票的行径。其中，公司时任总司理、财务肃穆东谈主杨江权也因违法抓有股票被罚金15万元。

　　1月6日，新疆证监局线路了一则波及证券从业东谈主员违法炒股的处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日历间在光大证券克拉玛依迎宾通衢证券营业部任金钱司理，2019年10月17日至2023年7月5日历间，贾寒限度使用“叶某婧”“田某”证券账户来往股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面亏空6199.94元。

　　业内东谈主士以为，券商公司应加强对职工的信息断绝处理，确保职工在职责中赢得的行业信息不会被铺张。其次开云kaiyun，加强对职工的合规锤真金不怕火和培训，让职工明确默契不容炒股等行径的法律风险和公司里面的处理条款。通过如期培训、强化风险请示等花式晋升职工的合规顽强。